基金管理人备案需要准备哪些资料

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联系人：汪小姐 
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1．什么是基金？
答：根据《投资基金监督管理暂行办法》（证监会令第105号，以下简
称《办法》）的规定，基金是指在人民共和国境内，以非公开方式向投资者募集资金设立的投资基金。
2．基金的投资范围有哪些？
答：根据《办法》的规定，基金可投资于股票、股权、债券、期货、期
权、基金份额以及投资合同约定的如红酒、艺术品等其他投资标的。
3．基金的组织形式有哪几种？
答：基金根据组织形式可以分为：
1.契约型基金。指未成立法律实体，而是通过契约的形式设立基金，基
金管理人、投资者和其他基金参与主体按照契约约定行使相应权利，承担相应义务和责任。
2.公司型基金。指投资者依据《公司法》，通过出资形成一个独立的法人实
体—基金公司，由基金公司自行或者通过委托专门的基金管理人机构进行管理，投资者既是基金份额持有者又是基金公司股东，按照公司章程行使相应权利、承担相应义务和责任。
3.合伙型基金。指投资者依据《合伙企业法》，成立投资基金有限合伙企业，由普通合伙人对合伙债务承担无限连带责任，由基金管理人具体负责投资运作。
4．基金的管理类型有哪几种？
答：基金的管理类型主要有：
1.自我管理。指以有限责任公司、股份有限公司形式设立的公司型基金，通
过组建内部管理团队实行自我管理。
2.委托管理。指采取委托管理方式将资产委托基金管理人进行管理。
3.顾问管理。指基金管理人通过担任投资顾问的方式为信托公司、券商
资管、 QFII 等管理资产。
5．基金根据投资方向可分为哪几种类型？
答：基金根据投资方向可以分为：
1.主要投资于公开交易证券的证券投资基金；
2.主要投资于非公开交易股权的股权投资基金（包括创业投资基金）；
3.主要投资于艺术品、红酒等特定商品的其他投资基金。
6．证券投资基金有哪几种类型？
答：证券投资基金的类型主要有：
1.股票类基金。主要投资于股票。
2.债券类基金。主要投资于标准化的债券、非标准化的债券如委托贷款等。
3.货币市场基金。主要投资于货币市场工具。
4.混合类基金，投资标的包括股票、债权、货币市场工具但无明确的主要投
资方向。
5.资产证券化基金。主要投资于房地产、商品、贷款等资产证券化产品。
6.衍生品基金。主要投资于期货、期权等金融衍生品。
7.多资产基金。无限定的主要投资标的，主要投资股票、债权和货币市场工
具外的其他金融产品。
8.对冲基金（或收益基金）。基金合同不限制投资标的，也不跟踪业绩
比较基准，以为客户提供收益作为投资策略。
9.基金中的基金（FOF）。投资于其他证券投资基金、证券公司专项资产管理
计划、商业银行理财计划、集合资金信托计划等金融监管部门批准或备案发行的金融产品。
7．股权投资基金有哪几种类型？
答：股权投资基金的类型主要有：
1.成长基金。投资于成长阶段企业。
2.并购基金。主要以控股方式投资于处于稳定成长期的企业，这些企业通常
可以提供连续三年以上的反映盈利能力或潜力的财务报表，通过企业内部重组和行业整合来帮助被收购企业确立市场地位。
3.重整基金。专注于为陷入财务危机的企业提供财务拯救。
4.夹层基金。通常以股债结合的形式投资处于稳定成长期而上市之前的企业。
5.房地产基金。直接投资于房地产相关项目以获取收益。
6.基础设施基金。投资于基础设施项目。
7.母基金。投资于其他基金、集合计划、专项资金等。
8．什么是创业投资基金？我国对创业投资基金有何扶持政策？
答： 创业投资基金是股权投资基金的一个特别种类，主要投资未上市创业企
业普通股或可转换为普通股的优先股、可转换债券等权益的股权投资基金。由于创业投资基金主要投资中小微企业的创业阶段，属于市场失灵的领域，因此世界各国均通过特别立法，一方面明确财税扶持政策，另一方面对其投资领域进行引导，以确保政策目标实现。我国对创业投资基金的扶持政策包括：在财税方面，税务总局于 2009 年印发了《关于实施创业投资企业所得税优惠问题的通知》（国税发〔2009〕87 号），对创业投资基金的财政扶持政策进行了规定；在监管方面，中国证监会及其派出机构对创业投资基金在投资方向检查等环节，采取区别于其他基金的差异化监督管理，在账户开立、发行交易和投资退出等方面，为创业投资基金提供便利服务；在自律管理方面，中国基金业协会在基金管理人登记、基金备案、投资情况报告要求和会员管理等环节，对创业投资基金采取区别于其他基金的差异化行业自律，并提供差异化会员服务。