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珠海横琴设立资产管理公司需要的资料清单

更新时间:2018-08-16 10:22:03 浏览次数:69次
区域: 成都 > 蒲江 > 大塘


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资产管理业务是证券经营机构在传统业务基础上发展的新型业务。国外较为成熟的证券市场中,投资者大都愿意委托专业人士管理自己的财产,以取得稳定的收益。证券经营机构通过建立附属机构来管理投资者委托的资产。投资者将自己的资金交给训练有素的专业人员进行管理,避免了因专业知识和投资经验不足而可能引起的不必要风险,对整个证券市场发展也有一定的稳定作用。
资产管理业务的含义:资产管理业务是指证券公司作为资产管理人,依照有关法律法规和《试行办法》的规定与客户签订资产管理合同,根据资产管理合同的约定的方式、条件、要求及限制,对客户资产进行经营运作,为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务行为。
资产管理业务的种类:
1,为单一客户办理定向资产管理业务
2,为多个客户办理集合资产管理业务
要区分限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划
3,为客户办理特定目的的专项资产管理业务

资产管理业务管理的基本原则
资产管理业务的运作管理
证券公司办理资产管理业务的一般规定
证券公司办理集合资产管理业务运作的基本规范
(三)资产管理业务资格(重点掌握,对有关数值应重点记忆)
(四)设立集合资产管理计划的备案与批准程序
(五)集合资产管理计划说明书
(六)资产管理合同
(七)资产管理业务的禁止行为(重点掌握,重要知识点与考点,请同学们加强理解和记忆)
(八)客户资产托管
(九)资产管理业务中证券公司及客户的权利与义务
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注册时间:2016年11月29日
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