股权投资基金 客户签约流程及注意事项

一、客户签约流程

1、草签阶段
本阶段签署文件及份数如下：
（1）基金名称核准签署页（一份）
（2）《申请登记项目》之签署页（一份）
（3）《全体合伙人名录及出资情况》之签署页（一份）
（4）《住所（经营场所）登记表》之签署页（一份）
（5）《指定代表或者共同委托代理人的证明》之签署页（一份）
（6）基金合伙协议签署页（两份）
（7）基金执行事务合伙人委托书签署页（两份）
（8）基金补充协议签署页（两份）
（9）基金认缴出资确认书（一份）
（10）基金工商承诺（一份）
（11）自然人提交身份证复印件（正反面）八份；机构投资者提交法人身份证复印件（正反面）、加盖公章的营业执照正、副本复印件、组织机构代码证复印件及税务登记证复印件各八份。
以上签署文件中，文件（1）是《企业名称预先核准申请书》的签字页附件，文件（2）—（5）是《合伙企业设立登记申请书》的签字页附件，文件（6）与文件（9）是《基金合伙协议》的签字页附件，文件（7）是为《<基金合伙协议>之补充协议》的签字页附件。
请各理财经理安排客户签署文件时，一并将完整合同文本打印一份，供客户充分了解合同条款及其权利责任。基金管理公司人员与客户面签各协议，客户完成文件签署后，请各分支行理财经理将文件签字页全部回收，并交由专人保管，统一提交至济南分行私人银行部。
2、正式签署阶段
在有限合伙企业名称核准后，客户须签署
（1）合伙协议（55份，同前）
（2）补充协议（55份，同前）
（3）执行事务合伙人委托书（55份，同前）。
其中，45份由所有有限合伙人各持一份，1份由普通合伙人留存，1份交由济南分行留存，其余均用于工商注册与托管帐户开立。
为简化签约工作，在客户充分了解合同各项条款和内容的前提下，客户只须签署上述各协议的签字页，济南分行将统一打印完整合同文本并装订成册，退还客户，请各理财人员提前做好客户解释工作。
基金管理公司人员与客户面签各协议，请各行将每位客户所有正式签署文件收集，交由专人保管，统一将客户签字页交济南分行。
3、缴款阶段
在托管帐户开立后，济南分行即向各分行发出客户缴款通知书，请各行及时通知客户，完成缴款工作。
请各行安排专人负责本只基金的合同签署归集、款项汇划登记等后续工作，并与济南分行每日做好对账工作。
二、注意事项
1、由于本只股权投资基金采用有限合伙企业形式，合同文本签署工作较为繁琐，请各分支行提前做好客户预约和解释工作，并安排专人与济南分行对接，每日报送客户签约信息及出资意向额度。
2、为方便工商注册，所有文件签约时间由济南分行统一填写。
3、本产品的成立须各有限合伙人明确出资额度和意向，一旦客户签署《认缴出资确认书》后，不得更改出资金额，请各行充分提示客户，便于基金顺利成立并运作。
4、济南分行将安排基金管理公司人员与客户面签各协议，请各理财人员做好客户的解释工作，充分揭示该代销产品的风险，将合适的产品推介给合适的客户。
5、PE类产品属于高端投资者的重要资产配置，受到市场广泛欢迎，请各分支行以产品为核心，大力拓展我行私人银行客户，实现客户数量、资产量爆发式增长。
6、购买意向逾500万元的重要客户，济南分行可配合各行，邀请普通合伙人，一对一上门服务营销。
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